罚款的依据是这个银行向消费者和商家提供了假币，而作为a 银行，这样的感情肯定是不允许的，所以会对银行进行罚款。法律分析:银行违规处罚依据包括《中华人民共和国商法》银行法律、《金融违法行为处罚办法》等，云南益农商银行被罚款1万元！罚款的依据是什么？贷款通则罚则第六十二条贷款人违反资产负债比例管理的有关规定发放贷款的，由人民银行银行依照《中华人民共和国商法》第七十五条的规定责令改正，处以罚款，有违法所得的，没收违法所得，并依照第七十六条的规定直接处罚违法所得。
1、中华人民共和国人民币管理条例的 罚则
第四十条有下列情形之一的，中华人民共和国银行给予警告，没收违法所得，并处违法所得1至3倍的罚款。没有违法所得的，处1万元以上10万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分: (一)未按照中国人民银行制定的人民币质量标准和印制计划印制人民币的；(二)未将合格的人民币产品全部移交给中国人民银行人民币发行银行；(三)未按照中国人民银行-2/的规定销毁全部不合格人民币产品的；(四)未经中华人民共和国银行批准，提供印制人民币的特殊材料、技术、工艺或者专用设备等国家秘密的。
2、2014年 银行从业资格合格证明
I 银行资格考试，打印成绩证书当至少一个副本考试科目通过后，可在规定时间内凭个人注册账号和密码登录中国银行行业协会网站的证书申请系统在线打印成绩证书。银行就业考试都是客观题，不是特别难。当然，你还是要复习你的书才能通过。个人理财是最容易考的，可以报考这个专业科目。至于材料，首先当然是教材为主。
所有的题，无论难度大小，都来自于课本，有些看似难的题，好像从来没见过，也只是变种，根源还是在课本里。所以最重要的是掌握教材。ⅱ银行资格考试成绩合格证明如何领取银行资格考试成绩由考试办公室公布，发放资格考试成绩。资格考试成绩有效期为2年。最新信息请登录中国银行行业协会网站，以免错过重要信息公告。
3、出口收汇核销管理办法实施细则的第十四章 罚则
article 86银行出口商应按照《出口收汇核销管理办法》、本细则及其他相关规定办理出口收汇核销，对违反规定者，外汇局将依据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关规定予以处罚。第八十七条银行有下列行为之一的，由外汇局处以1万元以上3万元以下罚款: (一)出口收汇核销专用章填写不完整、不准确的。(二)未及时为出口单位办理收结汇，或者未及时出具核销专用印章，导致出口单位逾期核销的。
第八十八条银行有下列行为之一的，由外汇局处5万元以上30万元以下罚款: (一)出具非出口收汇的结汇或者进境外汇核销专用章的。(二)重复发放专项核查。(三)擅自为出口单位补办核销专用印章的。(四)虚报收汇电子信息。(五)未按规定办理出口项下退税外汇业务的。(六)未妥善保管相关收汇凭证，因丢失、损毁造成严重后果的。
4、 银行资格证有效期多久(1) 银行资格证书有效期多少年银行资格考试成绩有效期2年；银行资格证书考试成绩分为“通过”和“未通过”；资格考试成绩由考试办公室公布，并出具资格考试成绩证明；1、资质证书自签发之日起每2年进行一次年检。取得资格证书的人员应当向认证办公室申请年检。2.未在规定时间内到认证办公室办理年检手续，年检不合格者，其资格证书自动注销。
5、金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法的 罚则第三十八条金融机构衍生产品交易人员违反本办法和所在机构相关规定，给本机构或者客户造成重大经济损失的，由金融机构给予记过直至开除直接负责的高级管理人员和其他直接负责的业务主管人员的纪律处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第三十九条金融机构未经批准从事衍生产品交易业务的，由中国银行行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》予以处罚。
6、对外误付假币,云南一农商 银行被罚款1万元!罚款的依据是什么?法律解析:银行违规处罚依据为中华人民共和国(PRC)商业银行法律、金融违法行为处罚办法等。罚款的依据是这个银行向消费者和商家提供了假币，而作为a 银行，这样的感情肯定是不允许的，所以会对银行进行罚款。今年3月，该银行被中国银行业和保险业监督管理委员会楚雄监管分局警告吊销金融许可证。根据《中华人民共和国人民币管理条例》中罚则规定，办理人民币存取款业务的金融机构或者中国人民银行授权国有独资经营的营业机构银行违反上述规定的，中国人民银行将给予警告。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。
7、中国人民 银行固定资产管理办法的第七章 罚则第五十四条各级机构应当建立健全固定资产管理的规章制度，落实内部控制措施。对因制度不完善、措施不落实造成管理混乱、账实不符、家庭背景不清的，上级部门要责令其限期改正，并追究主管领导和相关人员的责任。第五十五条固定资产采购符合集中采购规定标准的，应当严格按照集中采购程序进行；未按规定程序购置固定资产的，按照《中国人民银行集中采购管理试行办法》等有关规定追究相关人员的责任。
第五十七条处置固定资产应当按照规定的审批权限批准后方可处置。擅自处置固定资产造成国有资产流失的，追究相关人员的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十八条各级事业单位应真实反映固定资产状况。对不真实反映固定资产状况、提供虚假信息的，上级部门应当责令其限期改正，并追究相关责任人的责任。第五十九条违反本办法的其他行为，由上级机关责令改正。
8、中国人民 银行对农村信用合作社贷款管理暂行办法的第六章 罚则第二十一条借款人举借季节性再贷款，但未按本办法规定建立单独台账，且未全部用于增加农业贷款的，中国人民银行银行可提前收回再贷款；情节严重的，可以取消该高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。第二十二条中国人民银行银行分行有下列情况之一的，上级行将给予通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看或者开除的行政处分。
(二)越权审批和发放再贷款；(三)违反本办法规定，对辖内分支机构审批发放再贷款监管不力、严重失职的；(4)在上级行审批发放的贷款额度之外审批发放再贷款。第二十三条违反本办法规定，批准和发放再贷款，造成资金损失，并构成犯罪的，由司法机关依法追究直接责任人的刑事责任。
9、贷款通则的 罚则第六十二条贷款人违反资产负债比例管理的有关规定发放贷款的，由人民银行银行责令改正，依照《中华人民共和国商法》第七十五条的规定处以罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照第七十六条的规定处罚。第六十三条贷款人违反规定向关联方发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他同类借款人的，依照《中华人民共和国商法》第七十四条的规定处罚，对直接责任人员依照第七十六条的规定处罚。
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