证券市场的行政法规不包括(【答案】:C 证券市场的行政法规主要有证券-2/监管管理条例"/" -1/《期货投资咨询管理暂行办法》、证券1证券 公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订第一章总则第一条为了促进证券)-2/加强内部合规管理，实现持续规范发展。根据中华人民共和国(PRC) 公司 Law、中华人民共和国(PRC) 证券 Law、中华人民共和国(PRC) 证券投资基金法和。
1、关于 证券经纪业务的说法,下列说法正确的是(
【答案】:A根据证券Law证券-2/Supervision管理条例和证券。我国对证券券商业务营销的监督管理主要体现在证券-2/和证券券商等方面。证券 公司经纪业务的营销是营销管理与证券经纪业务相结合的产物。根据证券经纪业务的性质和特点，在证券经纪业务营销、证券-2/从事股票、债券、基金等业务的/和客户提供的经纪业务服务过程中，-
2、依法从严打击 证券违法活动的意见
法律分析:关于证券账户实名制和未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者的合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。可能再次危及股市平稳运行，必须清理整顿。现就有关事项提出如下意见:中国证券登记结算公司应当严格执行并进一步加强实名登记制度，按照法律第166条证券的规定，严禁账户持有人通过证券子账户、子账户、虚拟账户进行非法交易。
3、 证券从业人员可以推荐股票给客户吗
法律分析:推荐并不违法，但是一定要掌握好尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。法律依据:证券从业人员行为规范第一条是为了规范证券从业人员的执业行为，维护证券市场秩序。根据中华人民共和国(中国)证券法律和中华人民共和国(中国)/。第二条证券从事业务的员工应当遵守本准则。
4、 证券市场的行政法规不包括(【答案】:C 证券市场的行政法规主要有证券-2/监管管理条例-1/。期货投资咨询管理暂行办法证券交易所风险基金管理暂行办法管理条例期货交易管理条例公司债券等。证券市场的法律主要有证券 Law、中华人民共和国(PRC) 公司 Law(以下简称公司 Law)、中华人民共和国刑法(以下简称“刑法”)和。
5、 证券投资顾问业务暂行规定第一条为了规范证券 -2/、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，保护投资者合法权益，维护证券 Law，制定本规定第二条证券本规定所称投资咨询业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券-2/和证券投资咨询机构接受客户。
并直接或间接获得经济利益。投资咨询服务包括投资品种的选择、投资组合和财务规划建议。第三条证券-2/证券投资咨询机构应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，完善内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条证券 -2/、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉审慎地为客户提供证券投资咨询服务。
6、 证券期货投资者适当性管理办法第一条为规范证券期货投资者的适当性管理，维护投资者的合法权益，根据证券 Law 证券投资基金法证券。第二条向投资者销售公开或私募发行证券、公开或私募募集证券的投资基金和股权投资基金(含创业投资基金，以下简称基金)、公开或私募转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务，适用本办法。
7、 证券 公司高管任职资格的监管规定有哪些?第一章总则第一条为规范董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的职业素质，证券为保证，依据公司 Law、证券 Law、行政许可法、证券公司Supervision管理条例等法律。第二条证券-2/本办法适用于董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管。
证券 公司管理委员会、执行委员会及行使管理职责的类似机构的成员为高级管理人员。第三条证券-2/董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。证券 公司不得聘用不具备任职资格的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得违规授权不具备任职资格的人员实际履行职务。
8、 证券 公司和 证券投资基金管理 公司合规管理办法(2020修正第一章总则第一条为促进证券-2/和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据中华人民共和国(PRC) 公司 Law、中华人民共和国(PRC) -1第二条在中华人民共和国境内设立的证券-2/和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当依照本办法实施合规管理。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定并实施合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。本办法所称合规风险，是指证券 a基金运作机构或其工作人员违反法律法规和准则，导致证券 a基金运作机构被追究法律责任、被采取监管措施、被给予纪律处分、财产或商业信誉遭受损失的风险。
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