摘自证券 Law:第六章证券-3/第122条证券-3/第-1证券/的业务规则。业务风险隔离制度证券 Law第136条规定证券-3/shall，第四条证券-3证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚信原则。
1、 证券投资顾问业务暂行规定的主要内容
第一条为了规范证券 -3/、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，保护投资者合法权益，维护证券 Law，制定本规定第二条本规定所称证券投资咨询业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券-3/和证券投资咨询机构接受客户。
2、 证券投资顾问业务暂行规定
第一条为了规范证券 -3/、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，保护投资者合法权益，维护证券 Law，制定本规定第二条本规定所称证券投资咨询业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券-3/和证券投资咨询机构接受客户。
并直接或间接获得经济利益。投资咨询服务包括投资品种的选择、投资组合和财务规划建议。第三条证券-3/证券投资咨询机构从事投资咨询业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理。健全.第四条证券-3证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉谨慎地为客户提供证券投资咨询服务。
3、 证券 公司内部控制指引的基本要求
Article 7证券-3/内部控制应当遵循健全、合理性、制衡性和独立性原则，确保内部控制的有效性。(1) 健全性:事前、事中、事后内部控制要统一；覆盖证券 公司的所有业务、部门和人员，渗透决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保内部控制无缝隙、无漏洞。(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，适合证券-3/业务规模、业务范围、风险状况和证券-3/环境。
(四)独立性:负责内部控制监督检查的部门应独立于证券-3/其他部门。第八条证券-3/我们要树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全-1公司行为准则和员工道德，营造合规经营的制度文化环境。第九条证券-3/应当采取切实有效的措施，防止挪用客户交易结算资金、客户委托的资产和证券客户委托的资产，确保客户资产的安全和完整。
4、注册一家 证券 公司需要什么条件注册一个公司证券-3/法律的规定证券是必须的。摘自证券 Law:第六章证券-3/第122条成立证券-3/，须经国务院批准。未经国务院证券监督管理机关批准，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条本法所称股份有限公司，是指依照《中华人民共和国公司法》和本法设立的股份有限公司。
应当符合下列条件: (一)有符合法律、行政法规的章程；(二)主要股东持续盈利，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币；(三)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具备证券；(五)具有健全的风险管理和内部控制制度；(六)有合格的营业场所和业务设施；(七)法律、行政法规和国务院证券国务院批准的监督管理机构规定的其他条件。
5、 证券 公司的业务规则1、业务风险隔离制度证券 Law第136条规定证券-3/shall-2健全。证券 公司必须是证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产。2.证券自营规则证券 Law第一百三十七条规定证券-3/自营业务必须以自己的名义进行，不得以他人或者个人的名义进行。
证券 公司不得将其自营账户借给他人使用。3.自主经营权证券 Law第138条规定证券-3/依法享有自主经营权，其合法经营不受干涉，4.客户资金的管理证券 Law第一百三十九条规定证券-3/客户的交易结算资金应当存入商业银行，以每个客户的名义单独管理。具体办法和实施步骤由国务院规定，证券 公司客户的交易结算资金和证券不得计入自有财产。
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