但凡金融业从业人员,特别是投行的,别说自己了,甚至连其家属,他们所有的证券交易账户就只能在自己公司内部开设,而且时刻被监管部门所监控,更不能随便交易与自己公司有业务或将有业务往来的公司证券,在买卖之前必须先向监管部门申报,在获得了preclearance(事先批准)后才可交易股票,否则就是内幕交易,轻则罚款被罚、被裁,重则坐牢。
1、什么叫做股票内幕交易?
谢谢问答的邀请!注意到,好个回答已经解释了内幕交易,就不另赘述了,换个角度来谈这个问题吧:2018年9月28日上午,河北省邯郸市中级人民法院公开宣判中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚受贿、内幕交易案,对被告人姚刚以受贿罪判处有期徒刑十五年,并处罚金人民币七百万元,以内幕交易罪判处有期徒刑六年,并处罚金人民币四百万元,决定执行有期徒刑十八年,并处罚金人民币一千一百万元;对姚刚受贿、内幕交易所得财物及其孳息予以追缴,上缴国库。
我混迹华尔街20多年了,特别近7、8年一直做金融市场的监管(surveillance)和合规(compliance),深知欧美金融中,对内幕交易监控特别严厉!但凡金融业从业人员,特别是投行的,别说自己了,甚至连其家属,他们所有的证券交易账户就只能在自己公司内部开设,而且时刻被监管部门所监控,更不能随便交易与自己公司有业务或将有业务往来的公司证券,在买卖之前必须先向监管部门申报,在获得了preclearance(事先批准)后才可交易股票,否则就是内幕交易,轻则罚款被罚、被裁,重则坐牢!谈到这儿不禁想起了美国成功女性之一、时尚女王玛莎史都华(MarthaStewart),当年也因涉及内线交易而坐牢,
她曾是时装模特儿、股票经纪人、作家、杂志主编、两档当红电视节目主持人和时尚女皇,在过去二十年间她是出版界的领头人,资产高达10亿美元。2001年12月28日上午,她所持有的一家生物科技公司股票受重挫,就在前一天,她将手中的那些股票全部抛出,其实对她来说,那只不过是区区45673美元,相对于10亿美元资产,还不是零头的零头的零头吗?结果,她被查出利用内线消息图利(在一个晚会party上不经意听到了一个消息),最后因妨碍司法公正被判处五个月徒刑,外加罚款以及禁止她任职于上市公司的董事会和执行董事长五年。
2、东晶电子疑涉内幕交易,四连板后突炸板,你怎么看?
东晶电子涉嫌内幕交易肯定是违法的,公司内部人员买卖股票,我觉得是存在漏洞的,首先公司内部高层管理人员是第一个知晓公司未来发展计划和战略的,也是知道未来可能签约的合同,很依然获得内幕消息,他们比券商和第三方机构具备天然的优势,就是自己比较了解自己的公司,从这点看,国家还需要加大对上市公司企业管理者和员工买卖自家股票的监督,否则存在大量的利益问题,
当然为了鼓励企业管理者更好的发展公司,给予一些股权激励或员工持股计划也是可以的,包括员工自行买卖自家的股票,也是一种信心的表现,有利于投资者该家公司一种积极的看法,怎么将内幕和经济之间做到有力衔接很重要。因为股票有一些利好连续涨停很正常,涨到一定高度后,遇到一些不好消息,很容易遭到散户热钱的卖出和抛盘,最终导致股价打开涨停板走向下行。
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