证券 公司分支机构指证券公司在中国境内设立的从事经营活动的分支机构。关于证券 公司经营证券营业执照管理、证券 公司由收购方颁发或换发公司登记机关证券 -4应当向国务院证券Supervisor管理-3/申请核发或者换发营业执照证券，证券 公司取消在中国分支 机构(而不是停止所有业务)应在国务院证券监管-，并提交营业执照证券到国务院证券主管管理-3/进行注销。
1、 证券 分支和营业部有什么区别
证券公司属于独立法人，管辖证券营业部。营业部不是独立的法人。证券分支机构指证券 公司下属，没有独立法人资格机构，现。证券 公司分支机构指证券公司在中国境内设立的从事经营活动的分支机构。证券公司分支机构条文:1。不具备法人资格的，其法律责任为证券-4。
3.分支-3/经营的业务不得超出证券-4/的经营范围。4.证券 公司撤销分支 机构不得损害客户权益。证券营业部参考证券-4/合法设立证券经纪业务机构、证券。作为证券-4/对外服务的窗口，证券业务部门管理管理工作质量直接关系到证券-4/。证券营业部为证券 公司全资子公司法人机构，且不得以合资或合作形式设立，不得以承包或租赁方式经营。
2、 证券基金经营 机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督 管理办法
第一章总则第一条以规范为目的证券-4/和公开发行证券投资基金管理-4/(以下统称为) -2/人员和从业人员的职业第二条在中华人民共和国境内证券基金管理机构董事、监事、高级管理人员管理人员和从业人员岗位管理及其执业行为，适用本办法。
3、 证券 公司董事和高管人员任职资格监管办法
第一章总则第一条为了规范证券-4/董事、监事、高级管理人员和分支-3/负责人。提高董事、监事、高级管理人员和分支-3/负责人的专业素质，确保证券-4/依法合规经营。依据公司 Law、证券 Law、证券公司Supervision管理Regulation。第二条证券-4/董事、监事、高级管理人员管理人员和分支-3/负责人适用本办法。
证券 公司行使业务的成员管理委员会、执行委员会及类似机构是高级管理人员。第三条证券-4/董事、监事、高级管理人员和分支-3/负责人应当在任职前取得中国证券监管。证券 公司不具备任职资格的人员不得担任董事、监事、高级管理人员和分支 机构负责人，不得违规授权不具备任职资格的人员实际履行职务。
4、我国对 证券经营 机构监管的主要内容包括中华人民共和国第六章证券Law证券-4/第122条设立证券-4/，须经国务院批准/。未经国务院批准证券主管管理-3/，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条本法所称证券-4/是指依照中华人民共和国公司法和本法设立的经营证券业务公司或股份的有限责任。第一百二十四条设立-1 公司应当具备下列条件: (一)有符合法律、行政法规的公司章程；(二)主要股东持续盈利，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币；(三)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员管理人员具备任职资格，员工具备证券专业资格；(五)具有健全的风险和内部控制制度；(六)有合格的营业场所和业务设施；(7)法律、行政法规和国务院规定的其他条件证券主管管理-3/经国务院批准。
5、 证券 公司代销金融产品 管理规定第一条为规范证券 -4/理财产品代销行为，保护客户合法权益，根据证券Law、证券第二条证券-4/销售理财产品应当遵守本规定法律、行政法规和中国证监会另有规定的，从其规定。本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，销售金融产品或者介绍金融产品购买者的行为。
证券 公司住所地证监会派出机构机构根据证券公司-1新增常规业务类型的条件和程序、办理-1第四条证券-4/各类法律、行政法规和国家有关部门禁止的除外。第五条证券-4/理财产品代销应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性的原则，避免利益冲突，不得损害客户的合法权益。
6、 证券 管理问题1998年9月，国务院批准《中国证券监管管理委员会职能配置、内设机构机构和人员编制条例》，进一步明确中国证监会为国务院直属机构，为国家机构。2.基本功能1。建立统一的证券期货监管体系，按规定实行垂直证券期货监管机构期货监管。2.加强对证券期货行业的监管，加强与证券期货交易所、上市公司、证券期货管理机构、证券投资基金-2的合作。-3/其他从事证券期货中介业务机构提高信息披露质量。
4.负责组织起草证券市场相关法律法规，研究制定证券市场相关方针、政策、法规；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督、检查各地区及相关部门证券市场相关事宜；指导、规划和协调期货市场试点工作。5.统一监管证券行业。三。主要职责1。研究制定证券期货市场的方针、政策和发展规划；起草证券期货市场相关法律法规；制定证券期货市场的相关规则。
7、关于 证券 公司经营 证券业务许可证 管理,下列说法正确的是(【答案】:c本题考查证券 公司及其国内分支 机构的设立、变更、注销。证券 公司取消在中国分支 机构(而不是停止所有业务)应在国务院证券监管-，并按规定向国务院证券-1/主管管理-3/提交营业执照进行注销。选项a是错误的，证券 公司由收购方发行或续展公司登记机关证券 公司或国内分支/1233。应当向国务院证券Supervisor管理-3/申请核发或者换发营业执照证券。
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