金融机构合规指的什么，金融机构合法的有那些

1，金融机构合法的有那些

是金融机构都是合法的，不合法的不是金融机构或是准金融机构。

金融机构合法的有那些

2，金融业的合规办是什么意思

合规经营管理办公室

一法指的是：《证券投资基金法》重点：管理人、托管人的义务与持有人的权利六规指的是：一、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确私募基金的投资范围“包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的“ 二、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集。私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。三、《私募投资基金管理人内部控制指引》四、《私募投资基金信息披露管理办法》五、《私募投资基金募集行为管理办法》六、《私募投资基金合同指引》

金融业的合规办是什么意思

3，金融机构指的是什么

在现代市场经济中，每一个家庭或个人、各类经济单位几乎每天都要接触货币，都要同金融打交道；任何商品都需要用货币来计价，任何购买都要用货币来支付；人们与以银行为代表的金融机构有各种经济关系，例如去存款、取款、付款，去申请各种生产经营性贷款或消费贷款，去办理各种保险，去购买有价证券，等等；报刊、电视、电台每天都要报道股票行情、外汇牌价、借贷利率等各种信息。总之，现代社会的一切经济活动都要借助货币信用形式来完成，一切经济政策和调控措施也都要通过货币金融手段来发挥作用。金融就是经济社会里，货币、信用、银行、汇率、货币调控与监管等的总称。金融机构是指从事货币、信用、银行、汇率、货币调控与监管等组织机构。

存款类金融机构指的就是银行。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分，金融服务业（银行、证券、保险、[信托、基金等行业）与此相应，金融中介机构也包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和基金管理公司等。同时亦指有关放贷的机构，发放贷款给客户在财务上进行周转的公司，而且他们的利息相对也较银行为高，但较方便客户借贷，因为不需繁复的文件进行证明。

金融机构指的是什么

4，合规部门在案防方面的具体职责包括哪些

合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；2、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；3、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；5、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；6、定期组织案防工作培训。金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

合规部门在案防方面的具体职责：1.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程2.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划3.收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点4.定期组织案防工作培训银行业金融机构案防工作办法第一条为了加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国商业银行法》、以及其他有关法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。

5，商业银行合规风险是什么

根据新巴塞尔协议的定义，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。商业银行通常把合规风险视同于操作风险，多注重于在业务操作环节和操作人员上去设关卡，其结果并不奏效，操作风险仍然在银行内部人员中大量存在并不断变换手法。这就说明，简单地把合规风险等同于操作风险的认识是不全面和不准确的。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。而银行合规风险在绝大多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和上层色彩。因此，就现实情况而言，银行即使防范了基层机构人员操作风险的发生也未必能防范制度或管理上合规风险的发生。所以，对合规风险一定要格外重视，因为它有时造成的危害和损失比一般操作风险要大很多

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。商业银行合规风险管理指引：第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。第二条在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照本指引执行。第三条本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。第四条合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。第五条商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。第六条商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。第七条银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

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