期货公司合规

期货 公司申请期货投资咨询业务资格、期货 公司违反投资者适当性制度要求、中国金融-。期货公司合规检查部门每年应对营业部的经营情况进行检查合规以上...【答案】:A、D根据期货 -2 期货投资咨询业务试行办法第七条、期货-2/申请-，(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(3)期货-2/申请日前六个月的风险监管声明；(4) 期货投资咨询业务管理制度文本，包括部门及人员管理、业务运作、合规检查、客户回访及投诉等，(6)拟从事投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的姓名、简历、相关资格证书期货，以及公司出具的证明材料；(7)企业法人营业执照复印件期货加盖公章的营业执照复印件；(8)经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上一年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；期货-2/关于资产管理业务试点办法的政策法规中国证券监督管理委员会令第81号期货-2/资产管理业务试点办法已经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过。

1、 期货市场交易中如何进行风险管理?

(1) 期货市场风险管理的特点如上所述，期货市场中不同的主体都面临着期货价格波动所传递的风险。但是各种利益相关者面临的风险是不同的。因此，对于所有利益相关者来说，风险管理的内容、重点和措施都是不同的。1.期货交易员。对于期货交易者来说，有可控的风险和不可控的风险:最主要的可控风险是不熟悉交易规章制度造成的，对于机构投资者来说，也有内部管理不当造成的风险。

期货交易者面临的最直接的不可控风险是价格波动风险。投机交易的目的是获取风险报酬。对他们来说，不冒险是不现实的。问题是，我们必须实现风险和回报之间的平等排名，我们不应该只考虑回报而忽视风险。一些风险承受能力强的投机者可能会选择更激进的投机方式，而另一些风险承受能力弱的投机者则会选择风险较小的投机方式，比如套利交易。

2、 期货 公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、 合规制度的,应该...

【答案】:A、B、C《关于建立财务期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定期货 公司违反投资者适当性制度要求且未执行相关内部控制/期货-2/违反投资者适当性制度要求中国财务8

3、 合规承诺书

合规承诺函1大连商品交易所:本人声明本人与_ _ _ _ _ _账户之间不存在-1因代理、投资、亲属、交叉任职、协议等安排，不存在my 期货交易受_ _ _ _ _ _ _ _实际控制或因上述关系施加重大影响的情况；不存在通过分仓规避交易所持仓限额，持仓超持的情况。

4、 期货 公司申请 期货投资咨询业务资格,应当提交(

【答案】:A、D根据期货 -2期货投资咨询业务试行办法第七条、期货(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(3)期货-2/申请日前六个月的风险监管声明；(4) 期货投资咨询业务管理制度文本，包括部门及人员管理、业务运作、合规检查、客户回访及投诉等。

(6)拟从事投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的姓名、简历、相关资格证书期货，以及公司出具的证明材料；(7)企业法人营业执照复印件期货加盖公章的营业执照复印件；(8)经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上一年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；

5、 期货 公司资产管理业务试点办法的政策法规

中国证券监督管理委员会令第81号"期货-2/资产管理业务试点办法"已经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。中国证监会主席:第一章总则郭树清期货-2/资产管理业务试点办法2012年7月31日。第一条为期货-2/资产管理业务(以下简称资产管理业务)的有序发展。

6、 期货 公司 合规检查部门应当每年对营业部的经营 合规情况进行1次以上现...

【答案】:A、D本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门每年应对营业部的经营情况进行1次以上的现场检查，检查内容包括以下项目:(1)营业部负责人的履职情况和从业人员的执业情况；(二)业务部门的岗位设置和人员资格；(3)营业场所及设施合规资讯；(四)营业部内部控制制度的执行情况；(5)期货-2/实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和核算。

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